根据银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求，结合上级行“内控和案防制度执行年”活动方案及相关要求，该行结合自身实际认真贯彻落实，组织全体员工按方案要求开展此项工作。

　　一、准备阶段

　　为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，成立了以行长汪勇同志为组长，副行长曾嵘同志、行长助理王进同志为副组长，各部室主要负责人为成员的的活动领导小组，具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。任务明确，责任落实。

　　二、学习阶段

　　为使该活动收到实效，该行注重结合自身实际开展工作。将学习与自查自纠同步推进，以学促查，以查导学。一方面，在不影响正常业务开展的情况下，召开专题会议，认真学习了《内控和案防制度执行年活动方案》，还要求全体员工认真学习总行下发的《内控与案防制度选编》，组织员工学习有关内控制度和上级行规定内容，通过学习使全体员工统一思想，高度重视，加深对规章制度的理解，准确把握活动要求，另一方面，就自身在落实内控自查中发现的问题，开展学习讨论，提高员工合规操作意识和能力。在整个学习、自查自纠阶段中，领导小组适时总结、分析一定时段的内控问题，提高内控水平。

　　三、自查自纠阶段

　　在全面部署和组织推动的基础上，该行确定了内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学、边查、边改”的原则，加强自查自纠工作。利用电视监控、其他非现场监控系统、现场检查等手段，确保对重要业务、重要控制环节的自查，重点对安全保卫、通勤门管理、密码管理、章证管理、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。在自查自纠基础上，梳理操作内控制度落实方面存在的问题，进行汇总、分析、评价。从员工内控意识、能力和制度建设等方面认真查找问题存在的原因，区别轻重缓急和难易程度，有的放矢抓好问题整改、员工教育、制度废改立等工作，以进一步提高内控和案防工作的针对性和有效性。

　　针对存在的问题，该行主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。